Экспертиза товароведческая: РФЦСЭ // Возможности // Товароведческая экспертиза

Содержание

Независимая судебная товароведческая экспертиза

Городской центр экспертиз ООО «СОЭКС-НЕВА» предлагает свои услуги в проведении независимой товароведческой экспертизы в СПб и Ленобласти в досудебном порядке или по решению суда. Процедура может осуществляться по инициативе покупателей или по желанию продавца, перевозчика, производителя. Также изучение непродовольственных потребительских товаров может быть назначено при судебных разбирательствах и расследовании уголовных дел.

Товароведческая экспертиза определяет соответствие продовольственных и непродовольственных товаров на стадии хранения, эксплуатации, перевозки, реализации, утилизации положениям стандартов или условиям договоров (контрактов), а также другим техническим и нормативным документам.

При товароведческой экспертизе нами исследуются причины качественных изменений, произошедших в товаре, количество, размер и характер обнаруженных дефектов (механический, производственный и др.). Также у продукции определяется соответствие сроков хранения/годности при реализации, норм естественной убыли, рода, марки, ассортимента, вида, сорта и размера.

Задачи товароведческой экспертизы


Независимая товароведческая экспертиза призвана решать следующие задачи:

Перечень необходимых документов


Для проведения товароведческой экспертизы экспертам ООО «СОЭКС-НЕВА» должен быть предоставлен пакет документов, в который входят:

  • Образец товара, подлежащего изучению.
  • Упаковочные листы и товарно-транспортные накладные.
  • Ярлыки, чеки и счета-фактуры.
  • Сертификаты качества и соответствия.
  • Договор (контракт) между продавцом и покупателем.
  • Протоколы испытания (при наличии).
  • Санитарно-эпидемиологические заключения (при наличии).

Изделия предоставляются в виде товарной единицы (комплект, пара и т. д.). Для исследования товаров, бывших в употреблении, инициатор обязан заполнить заявление и составить претензию в адрес торгующей организации, а также указать ее банковские реквизиты.

 

Объекты исследования


Объектами независимой судебной товароведческой экспертизы могут являться:

  • Одежда и обувь.
  • Мебельная продукция.
  • Видео- и аудиотехника.
  • Ювелирные изделия.
  • Материалы и промышленное оборудование.
  • Бытовая техника.
  • Упаковочные средства.
  • Предметы декоративно-прикладного искусства.
  • Спортивное снаряжение.
  • Различные виды сырья.
  • Продовольственные товары и напитки.
  • Косметика и парфюмерия.

Особенности процедуры


В зависимости от поставленных заказчиком целей товароведческая экспертиза может осуществляться с использованием специальных измерительных инструментов, лабораторного оборудования или органолептическим методом, который основан на восприятии свойств продукции при помощи органов чувств человека. Полученные результаты обобщаются и оформляются в письменной форме. Экспертами составляется заключение, состоящее из трех частей:

  • Вводная — включает в себя перечень вопросов, решаемых проводимым исследованием, а также непосредственную характеристику дела.
  • Исследовательская — в ней подробно излагается процесс хода экспертизы, представляется выявленная информация и приводится научное обоснование фактов.
  • Заключительная — содержит рекомендации и выводы, сделанные на основе изучения товара.

Сроки проведения подобных исследований зависят от специфики работы, сложности решаемых задач и необходимости привлечения специалистов узкого профиля.

Чтобы заказать наши услуги или уточнить их стоимость, позвоните по телфону из раздела Контакты или заполните форму на сайте. Также мы осуществляем гемологическую экспертизу и другие виды лабораторных исследований различных предметов, товаров. 

Заказать экспертизу

По вопросам оказания услуг обращайтесь:
Адрес:
 г. Санкт-Петербург, 7 линия Васильевского острова, д. 76, А.
Телефон: +7 (812) 339-69-00 (доб. 19)
Факс: +7 (812) 339 69 00
E-mail: [email protected]

ru

Форма заявки

Спасибо за заявку! Наши специалисты связужтся с вами ближайшее время.

Товароведческая экспертиза в компании АПЭКС ГРУП в Москве и Московской области звоните +7 (499) 424-03-31

Теория и практика. «Часто имеют место быть разногласия между продавцом и потребителем продукции, связанные с качеством данной продукции. Любая из сторон вправе требовать проведение товароведческой экспертизы в целях определения заявленных характеристик и качества продукции.

Виды товароведческой экспертизы:
— Экспертиза одежды и обуви;
— Экспертиза изделий из кожи;
— Экспертиза изделий из меха;
— Экспертиза товаров после проведения химчистки;
— Экспертиза товаров для детей;
— Экспертиза товаров для спорта;
— Экспертиза мебели;
— Экспертиза ювелирных изделий;

— Экспертиза продовольственных товаров;
— Экспертиза электронной и бытовой техники.
В каждом конкретном случае методики исследования могут отличаться друг от друга.
Товарная экспертиза предполагает использование документации о сертификации и стандартизации, платёжные и сопроводительные свидетельства, протоколы о передаче транспортным организациям, акты о приёме, складские материалы, претензионные и процессуальные документы. В них содержится информация, которая поможет выявить факты неправомерных действий, а также оценить качество и стоимость ценностей.

Проведение товароведческой экспертизы позволит:
— Определить факт соответствия условиям договоров между покупателем и продавцом;

— Выявить наличие и характер поломки;
— Определить отклонения характеристик изделия от заявленных;
— Выявить дефекты, которые могли возникнуть при производстве объекта;
— Определить соответствие и дефекты качества сырья, из которого был изготовлен объект;
— Выявить условия использования и установить причинно-следственную связь по имеющимися недостатками и дефектами
— Определить соблюдение или несоблюдение правил эксплуатации;
— Сопоставить фактические данные товара с данными к документации;
— Определить соответствия имеющимся государственным стандартам;
— Провести анализ упаковки товара, его приема, правилам маркировки, порядку транспортировки, правилам складирования
— Исследовать возможные изменение параметров объекта при несоблюдении условий использования;
— Определить возможную пригодности объекта к использованию;
— Рассчитать стоимость объекта;
— Предположить степень виновности/невиновности продавца или покупателя в возникновении дефектов объекта.

Необходимо отметить, что товароведческая экспертиза позволяет провести изучение фактических материалов объекты экспертизы и произвести оценку объекта в целом, но не всегда сможет дать точные ответы на вопросы о:
— Способе технического производства
— Марке торгового производителя или бренда;
— Страна, в которой был произведен объект.

Независимая экспертиза непродовольственных товаров в Москве

Ситуации, когда оценка товара особенно необходима:

Отказ продавца в возмещении стоимости товара или его замене. Зачастую продавец проводит собственное исследование, которое не всегда объективно. В результате вы можете не получить должной компенсации. Чтобы такого не произошло, необходима объективная и независимая товароведческая экспертиза. Только она позволяет увидеть реальную картину.

Отказ в компенсации из-за «нарушения условий предоставления гарантии». Еще один излюбленный прием многих продавцов – перекладывание вины на самого покупателя. Это достаточно частая практика. Чтобы защитить ваши интересы, мы проведем собственную экспертизу качества товара.

Постановление суда о проведении независимой товароведческой экспертизы. Судебные тяжбы нередко предполагают вмешательство третьей, незаинтересованной стороны. Мы регулярно выступаем такими посредниками и имеем опыт производства судебно-товароведческих экспертиз любого уровня.

Обязательными для предоставления эксперту будут следующие:

  • Документы на товар и сопроводительные документы
  • Паспорт изделия
  • Инструкция по эксплуатации товара
  • Гарантийный талон или прописанные заранее условия использования
  • Спецификация к договору поставки
  • Первичные бухгалтерские документы

Как правило, человеку не сведущему сложно разобраться во всем многообразии документов и понять, каким образом их стоит собирать. Вы можете в любой момент позвонить в компанию «Волан М», и мы дадим простые и точные рекомендации по подготовке документов. Объясним, где и как их можно собрать в короткий срок.

Одним из основных видов считается таможенная экспертиза, направленная на определение недостатков, возникших из-за несоблюдения установленных правил транспортировки продукции.

Под его главными задачами подразумевают определение:

  • качественных характеристик продовольственных или непродовольственных товаров;
  • метода взыскания пошлины;
  • степени соответствия характеристик имеющегося товара с данными, указанными в сопроводительной документации.

Оценочная экспертиза рассчитывает рыночной стоимости товара.

Распространенным исследованием такого типа считается оценка недвижимости. Основной целью данного исследования является определение рыночной стоимости объекта для проведения мероприятий, связанных с его продажей, арендой или обменом.

Контрактная экспертиза проводится для определения соответствия имеющейся документации на продукцию с реальной маркировкой, сроками хранения и качеством доставки.

Как правило, следствием такой проверки становится обнаружение грубых ошибок из-за отсутствия необходимых данных в сопроводительной документации или же выявления недопустимых несоответствий. Без такой информации практически невозможно выдвинуть какие-либо претензии продавцу или производителю.

Товароведческая экспертиза мебели назначается в случае наличия повреждений объекта исследования. Такие дефекты могут быть следствием заводского брака или некачественной сборки. Помимо этого, мебельный гарнитур может пострадать в результате несоблюдения правил транспортировки. На практике такая оценка ущерба наиболее часто назначается из-за повреждений после пожара или затопления.

Рассмотрим основные виды:

  • изучение объекта для определения его качественных характеристик и его проверка на наличие дефектов;
  • выявление факта недобросовестной сборки;
  • выявление нарушения правил транспортировки;
  • определение причин, повлекших за собой повреждения товара;
  • определение масштабов повреждений;
  • установление необходимых для восстановления объемов работ.

Исследование, направленное на расчет затрат, связанных с восстановительным ремонтом автомобиля, называется автотовароведческой экспертизой. Цель проведения — установление товарной стоимости транспортного средства.

Независимая товароведческая экспертиза проводится, если:

  • страховая компания выдвигает сумму, которая, по мнению застрахованного лица, существенно занижена;
  • виновное лицо не имеет страхового полиса или же сумма ущерба выше той, на которую был застрахован объект;
  • виновный в ДТП не согласен с той суммой, которая была предъявлена ему пострадавшей стороной;
  • урон автомобилю причинен умышленно или вследствие обстоятельств, которые невозможно было предвидеть.

Еще одним видом экспертизы считается потребительская. Основной ее целью является выполнение работ по обнаружению имеющихся дефектов и причин, по которым они появились. Для оформления итоговых документов назначается специальная комиссия, состоящая из группы экспертов товароведов.

Товароведческая экспертиза в Москве, цены на проведение. Независимая экспертиза товаров

УслугиНезависимая товароведческая экспертиза


Независимая товароведческая экспертиза — исследование специалистом-экспертом какого-либо точно сформулированного вопроса, решение которого требует специальных познаний в областях науки, техники, экономики, с последующей выдачей экспертного заключения.

При экспертизе проверяется, контролируется, оценивается или определяется качество товара, его количество, подлинность, товарная классификация, стоимость и т.д. Преимущество независимой экспертизы состоит в том, что экспертное заключение имеет статус официального документа доказательного значения и может быть использован в суде.

Экспертной оценке могут подвергаться единичные экземпляры или товарные партии. Наиболее часто проводится товарная экспертиза именно товарных партий, которые определяются как совокупность единичных экземпляров, объединенных общностью признаков: временем выработки, общностью сырья, производства.

Экспертизу товаров проводят в следующих случаях:

  1. разногласия между получателем и поставщиком в определении качества товара;
  2. отсутствие поставщика в месте проверки товара по качеству или неявки его представителя по вызову получателя для участия в приемке товара;
  3. потеря первоначального качества товара при транспортировке, а также бедствиях и авариях;
  4. разногласия между покупателями и розничными торговыми предприятиями о качестве товаров, как это предусмотрено правилами обмена некачественных промышленных товаров;
  5. поручения государственного либо ведомственного арбитража, судебно-следственных органов, Комитета государственной безопасности и Министерства внутренних дел.

Виды товароведческих экспертиз:

1. Независимая экспертиза промышленных товаров:

  • на соответствие требованиям контрактов, стандартов и другой нормативной документации;
  • предзакупочный контроль качества образцов-эталонов;
  • выборочный контроль качества товаров на соответствие требованиям контракта, стандартов и другой нормативной документации (на складе поставщика, покупателя, производителя) с распространением результатов проверки на всю партию;
  • приемочная экспертиза товаров по количеству и качеству;
  • определение потери качества и потребительских свойств в период хранения, длительного срока реализации, и соответственно, отсутствия спроса потребителя, при подмочке и других чрезвычайных ситуациях для списания продукции
  • экспертизу имущества, согласно Постановления Правительства РФ от 24.03.2006 N 161.

2. Экспертиза для предоставления доказательств в судебных и банковских организациях:

  • судебная экспертиза проводится по определениям судебных органов;
  • экспертиза для банков: определение количества, качества и стоимости имущества, передаваемого в залог;

3. Экспертиза товаров для таможни:

  • идентификация товара как бывшего в употреблении;
  • определение стоимости продукции (экспорт-импорт) для целей налогообложения.

Certification Group предлагает квалифицированные услуги по проведению независимой товароведческой экспертизы товаров, экспертизы товаров для таможни, для доказательств в судебных и банковских организациях.

Пожалуйста, обратитесь к нам по Единому многоканальному телефону 8-800-100-18-14 (звонок бесплатный для всех регионов России).

Холдинг Certification Group предлагает профессиональные услуги по декларации и сертификации ТР ТС в России и странах Таможенного Союза. Получить сертификат соответствия Таможенного Союза довольно просто. Обращайтесь к нам по единому многоканальному телефону 8 (800) 100-18-14 (звонок бесплатный для всех регионов России).

Полезная информация


Товароведческие экспертизы

Товароведческие экспертизы

Товароведческая (товарная) экспертиза — специальное компетентное исследование точно сформулированного вопроса о качестве, происхождении, составе, безопасности предмета экспертизы, его соответствия определенным нормам и стандартам требующее специальных знаний и представления мотивированного заключения. Товарная экспертиза — это самостоятельное исследование предмета экспертизы (товара), проводимое компетентными специалистами (экспертами) на основании объективных фактов с целью получения достоверного решения. Объектами товарной экспертизы являются потребительские отечественные и импортные товары, сырье, оборудование, ювелирные изделия. Товарная экспертиза широко используется в торговле, дизайне, промышленности и т.д. в случае возникновения спорных ситуаций. При экспертизе проверяется, контролируется, оценивается или определяется качество товара, его количество, происхождение, подлинность, товарная классификация, стоимость и т.д. Преимущество независимой экспертизы состоит в том, что экспертное заключение, выдаваемое заказчику, имеет статус официального документа доказательного значения и может быть использован в суде.

Товароведческая экспертиза необходима в следующих ситуациях:

  • при разногласии между получателем и розничными торговыми предприятиями в определении качества товара органолептическим методом и соответствие его действующим в Российской Федерации нормам, как это предусмотрено правилами обмена некачественных промышленных товаров для установления наличия и причины образования дефекта;
  • для оценки качества по дефектам внешнего вида;
  • при определении соответствия качества требованиям действующей на территории РФ нормативной документации;
  • для установления процента потери качества от наличия дефектов;
  • для определения процента уценки;
  • для определения качества на основании результатов лабораторных исследований.

ВИДЫ ТОВАРОВЕДЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ:

Контрактная экспертиза:

  • экспертиза количества и качества товаров;
  • проверка состояния транспортных средств и упаковки товаров.

Таможенная экспертиза — это специальное научно-практическое исследование, проводимое экспертами в целях решения задач таможенного дела. Её можно отнести к особому классу экспертных исследований, поскольку она имеет свои собственные характерные признаки:

  • идентификация товара;
  • определение страны происхождения товара;
  • определение кодов товаров по ТН ВЭД;
  • экспертиза по определению норм выхода продуктов переработки из перерабатываемых товаров и способов их идентификации.

Экспертиза стоимости товара — оценка стоимости всех видов товаров, оборудования, транспортных средств, объектов недвижимости, земли, бизнеса, интеллектуальной собственности, ювелирных изделий и др.

Потребительская экспертиза товара — включает экспертизу некачественных товаров (так называемая потребительская экспертиза) заключается в исследовании потребительских свойств (качества) товара, в том числе бывшего в употреблении, определении причин образования дефектов и процента снижения качества по наличию дефектов органолептическим и документальным методами.

Судебно-товароведческие экспертизы назначаются по различным категориям дел. Предметом СТЭ является установление фактических данных, подтверждающих либо опровергающих соответствие характеристик исследуемых объектов базовым (нормативным) значениям, а также установление дефектности изделий и обстоятельств (фактических данных), связанных с изменением их качества в результате несоблюдения правил упаковки, маркировки, хранения, транспортировки, эксплуатации изделия и др.

Объектами исследования при производстве СТЭ являются различные предметы материального мира: изделия товарного происхождения, образцы (пробы), а также материалы уголовных, гражданских и арбитражных дел, в которых изложены товарные характеристики исследуемых объектов и иная информация об обстоятельствах их изменения (условиях упаковки, маркировки, хранения, транспортировки, эксплуатации и др.).

Товароведческая экспертиза

Товароведческая экспертиза наиболее часто назначается в связи с рассмотрением гражданских споров по претензии покупателя к качеству приобретенного им товара. При покупке того или иного изделия его качество для покупателя может быть неочевидно, заметен для непрофессионала может быть только явный дефект, а последующие попытки вернуть некачественный товар в магазин могут оказаться неуспешными. Нередко магазин уверяет покупателя, что заявленный им в претензии дефект возник по вине самого покупателя, например, в результате неправильной эксплуатации или не соблюдения правил ухода за изделием. Экспертиза качества товаров позволяет установить причину образования заявленного дефекта и подтвердить или опровергнуть версию покупателя или магазина.

Независимая экспертиза товаров может проводиться по обращению как покупателя, так и магазина либо производителя данного товара. При этом эксперт-товаровед может установить не только наличие дефекта и причину его образования, но и существенность дефекта, его характер, соответствие товара требованиям ГОСТ, маркировочным обозначениям и другое. Экспертиза товаров также проводится с целью проверки товаров на соответствие некоторым требованиям (договора, контракта и другим документам) при поставке товара, а также с целью установления свойств, качеств и износа при списании поврежденного товара или бывшего в эксплуатации.

Судебно-товароведческая экспертиза может назначаться как в гражданском процессе (например, при определении качества товара и причин образования дефектов), так и в арбитражном (например, при поставке товаров с характеристиками, отличных от заявленных в документах) и уголовном (например, по делам об умышленном повреждении чужого имущества). Проведение товароведческой экспертизы также необходимо в случаях, когда нужно проконтролировать качество вновь закупаемого товара для гарантии отсутствия в дальнейшем претензий со стороны покупателей.

Экспертиза обуви является одной из самых распространенных товароведческих экспертиз, что объясняется повышенными требованиями, предъявляемыми к данному изделию, такими как износостойкость, удобство, прочность, отсутствие давящих элементов. Качественная обувь должна быть хорошо прошита и проклеена, комфортна, не натирать в местах стыках. Независимая экспертиза обуви позволяет выявить дефекты, а также установить, возникли ли они в результате неправильного подбора размера, неверной эксплуатации, или являются производственными.

Независимая экспертиза одежды проводится для выявления брака изделия или подтверждения его неверной эксплуатации или ухода. Покупатели не всегда соблюдают условия ухода за изделием, стирая его при высокой температуре, используя автоматическую сушку, а также глажку, когда в соответствии с указанными обозначениями данные действия недопустимы. Неверный уход может привести к порче изделия, его деформации, изменению окраса, потери некоторых свойств и качеств, а главное, к непригодности изделия к последующей эксплуатации. Экспертиза одежды устанавливает причину образования подобных дефектов, выявляя их производственный или эксплуатационный характер. В рамках такого исследования также проводится экспертиза шубы, которая может выявить такие дефекты, как выпадение меха, изменение им цвета, некачественный пошив, нарушение баланса изделия и другие.

Экспертиза мебели проводится путем оценки ее внешнего вида, изучения свойств и характеристик, применения инструментальных методов исследования. Дефекты мебели обнаруживаются, как правило, уже после ее покупки и снятия упаковки, или даже при сборке и установке, поэтому распространенной задачей для покупателя становится доказывание, что данные дефекты не связаны с самостоятельной сборкой, монтажом, а возникли до получения им товара. Независимая экспертиза мебели позволяет установить ее соответствие или несоответствие требованиям ГОСТ, а также сопровождающей технической документации, в которой могут быть описаны характеристики приобретенной мебели.

Имеются ли дефекты на данном товаре?

Каков характер обнаруженного дефекта?

Какова причина образования данного дефекта?

Возможно ли образование дефекта в результате не соблюдения правил ухода за изделием?

Возникли ли обнаруженные недостатки в процессе изготовления товара, его монтажа или эксплуатации?

Соответствует ли изделие требованиям ГОСТ?

Соответствует ли поставленный товар требованиям представленного договора (иного документа)?

Соответствуют ли характеристики товара, указанные в документе (на упаковке) фактическим?

Какова степень снижения качества товара в результате его повреждения?

Пригодно ли данное изделие к эксплуатации?

Товароведческая экспертиза | Цена и сроки в Санкт-Петербурге

Если после приобретения продукции у потребителя возникли сомнения в ее качестве или претензии к производителю, то для их подтверждения необходимо провести товароведческую экспертизу.

Наша компания готова оперативно подготовить заключение по результатам исследования любых непродовольственных товаров.

Когда и зачем проводится

Товароведческая экспертиза — комплексный анализ, определяющий следующие характеристики исследуемого объекта:

  • качество;
  • состав;
  • рыночную или остаточную стоимость;
  • соответствие технической и нормативной документации;
  • уровень безопасности использования;
  • классификацию;
  • происхождение и т.д.
Чаще всего товароведческая экспертиза проводится, если покупатель недоволен качеством или иными характеристиками приобретенной продукции, а производитель отказывается признавать дефекты. Но стать инициатором исследования может и продавец — например, чтобы доказать, что повреждения или иные негативные изменения изначально у товара отсутствовали и стали результатом некорректной эксплуатации объекта.

Что может быть исследовано

Вы можете обратиться в компанию «Экспертный Подход» для исследования следующих товаров:
  • одежды и обуви, включая кожаные и меховые изделия;
  • мебели;
  • окон и дверных конструкций;
  • бытовой техники;
  • промышленного оборудования;
  • оргтехники;
  • аудио- и видео аппаратуры;
  • ювелирных изделий;
  • средств связи;
  • часов и других.

Приведен неполный перечень. Уточнить возможность исследования нужного Вам товара Вы можете по телефону нашего петербургского филиала.

Особенности исследования

Для получения достоверного результата требуется предоставить эксперту не только сам предмет исследования, но и сопроводительную документацию, включающую:

  • сведения о товаре — технический паспорт, сертификаты качества, ярлыки и прочие;
  • информацию об условиях хранения и транспортировки — дорожные чеки, регистрационные книги, транспортные накладные, акты приема-передачи и т. д.;
  • данные о состоянии товара в момент приема — дефектные ведомости, акты переоценки, заключения экспертов и т.д.

На основании комплекса полученных сведений формируется заключение, в котором предоставляются ответы на все поставленные перед специалистом вопросы. Отклонения от первоначальных формулировок в документе не допустимы.

Итоговое заключение подготавливается в полном соответствии со всеми актуальными требованиями, которые выдвигаются к таким документам. Вы сможете его использовать как в рамках мирного разрешения образовавшегося конфликта, так и при необходимости аргументировать свою позицию в суде.

Важно! Если дело уже передано в суд, то Вы можете ходатайствовать о назначении судебной экспертизы. Если иск будет удовлетворен, то проигравшая сторона будет обязана компенсировать стоимость проведенного исследования.

Заказать товарную экспертизу или задать вопросы по процедуре можно бесплатно по телефону нашего центра в Санкт-Петербурге.

серии 3

Что такое серия 3?

Серия 3 — это экзамен, также известный как Национальная экспертиза товарных фьючерсов, которую проводит Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) от имени Национальной фьючерсной ассоциации (NFA). Кандидаты, сдавшие экзамен, имеют право зарегистрироваться в NFA и продавать товарные фьючерсные контракты и опционы на товарные фьючерсные контракты. Серии 3 — это один из ряда экзаменов для профессионалов в области инвестиций, проводимых FINRA, включая Серии 7, экзамен общего представителя по ценным бумагам, который требуется брокерам, желающим продавать корпоративные, государственные или другие типы ценных бумаг.

Ключевые выводы

  • Серия 3 — это экзамен, проводимый Управлением по регулированию финансовой отрасли (FINRA) от имени Национальной фьючерсной ассоциации (NFA), саморегулируемой организации для деривативного рынка США.
  • Кандидаты, сдавшие экзамен Серии 3, могут зарегистрироваться в NFA для продажи товарных фьючерсных контрактов и опционов на товарные фьючерсные контракты.
  • В качестве альтернативы Серии 3 есть несколько других экзаменов, которые люди могут сдать, чтобы получить право работать на товарных и фьючерсных рынках.

Как работает Series 3

Экзамен серии 3 охватывает темы, которые необходимо знать товарным брокерам, такие как опционы, фьючерсы, хеджирование и маржинальные требования, а также рыночные и нормативные правила. Экзамен состоит из 120 вопросов с несколькими вариантами ответов, разделенных на две части, и кандидатам дается два часа 30 минут на его выполнение. В отличие от экзамена Серии 7, кандидатам не нужно спонсироваться фирмой, чтобы сдать Серию 3.

Кандидаты должны набрать около 70% баллов по каждой части, чтобы сдать экзамен.(Официального показателя успешной сдачи нет, но общепринятый показатель успешности составляет около 70%. ) Те, кто не сдает экзамен, могут сдать экзамен снова, хотя им может потребоваться период ожидания. Экзамен стоит 130 долларов.

Любой, кто хочет продавать товарные фьючерсные контракты, обычно должен сдать экзамен Series 3.

NFA, саморегулируемая организация на рынке деривативов США, требует от всех, «кто подает заявку на членство в NFA в качестве продавца фьючерсных комиссионных (FCM), розничного валютного дилера (RFED), представляющего брокера (IB), оператора товарного пула ( CPO), или советник по торговле товарами (CTA), продавец транзакций (LTM) или как связанное лицо (AP) этих организаций, чтобы удовлетворить требованиям к квалификации.»

В большинстве случаев лица, желающие стать членами NFA или зарегистрироваться в качестве ассоциированного лица, должны сдать экзамен Series 3 в течение двух лет до подачи заявления. Это если:

  • Физическое лицо в настоящее время зарегистрировано как торговый брокер
  • Физическое лицо прошло Серию 3 более чем за два года до подачи заявки, и с этой даты не было непрерывного перерыва в регистрации более двух лет в качестве AP, FB или FCM, IB, CPO, CTA или LTM, который является членом NFA.

Чтобы записаться на любые экзамены по фьючерсной индустрии, кандидат должен подать заявку онлайн на веб-сайте FINRA. Как правило, FINRA напрямую уведомляет NFA о том, что человек сдал один из экзаменов по фьючерсной индустрии. Однако в некоторых случаях NFA может запросить у кандидатов подтверждение сдачи экзамена.

Альтернативы серии 3

Вместо Серии 3, люди могут иметь право сдавать другие экзамены и использовать другие варианты регистрации в зависимости от их статуса регистрации и характера бизнеса, который они ведут.К ним относятся:

  • Проверка фьючерсов на управляемые фонды (серия 31)
  • Регламент ограниченной проверки фьючерсов (серия 32)

К другим сертификационным экзаменам, относящимся к Серии 3, относятся Серии 30 (экзамен NFA Branch Manager) и Серии 34 (Внебиржевой экзамен на Forex).

Серия 3 не считается обязательной или обязательной для сдачи любого из этих экзаменов.

Для получения дополнительной информации о Серии 3 и других экзаменах по фьючерсной индустрии посетите страницу NFA с требованиями к квалификации. А для получения дополнительных сведений о прохождении теста посетите страницу ресурсов FINRA «В день проведения квалификационного экзамена».

План исследования

для отраслевых экзаменов по фьючерсам

Общая информация

После того, как онлайн-заявка и взнос были поданы в FINRA и кандидат получил подтверждение от FINRA, он или она может назначить встречу для сдачи экзамена. У кандидата будет 120 дней, чтобы запланировать и сдать экзамен.

Чтобы записаться на индивидуальный прием, позвоните в Prometric по телефону 800-578-6273.Вы также можете записаться на прием и увидеть расположение центров тестирования, нажав здесь .

Учтите следующие советы при записи на экзамен:

  • Если вы звоните, чтобы назначить встречу, звоните после 10:00 утра по восточному времени, чтобы избежать каких-либо действий рано утром, которые обычно происходят в центрах.
  • Планируйте заранее, чтобы обеспечить желаемую дату тестирования; при планировании экзамена выделите две-три недели заблаговременно.
  • Укажите имя в точности так, как оно указано в онлайн-заявке, поскольку процесс проверки регистрации соответствует первой букве имени.
  • Укажите резервный телефонный номер в дополнение к основному номеру. Экзаменационный персонал попытается связаться с вами, если необходимо отменить или перенести экзамен, или если запись не может быть подтверждена. Этот номер также может использоваться, чтобы уведомить вас о любых аварийных закрытиях из-за погодных условий или сбоя системы.
  • Запишите свой номер для отслеживания встречи. Этот номер будет полезен, если вашу встречу нужно перенести или отменить.
  • Записывайтесь на прием через местный экзаменационный центр, если назначить встречу менее чем через четыре календарных дня с текущей даты.

Изменение расписания для кандидатов, не сдавших экзамен

Если вы не сдадите экзамен, вам нужно будет подать еще одну онлайн-заявку онлайн и заплатить в FINRA, а затем повторно зарегистрироваться для сдачи экзамена. Еще один экзамен нельзя назначить до тех пор, пока не будет произведена перерегистрация.

Кандидатам будут применяться следующие периоды ожидания между экзаменами, если они не прошли Серии 3, Серии 30, Серии 31, Серии 32 или Серии 34 в течение последних двух лет:

  • Может быть запланировано минимум 30 дней после провала первого экзамена до второй сдачи экзамена;
  • Может быть запланировано как минимум 30 дней после провала второго экзамена до третьей сдачи экзамена; и
  • Можно запланировать минимум 180 дней после третьей неудачной сдачи экзамена до четвертой сдачи экзамена (и каждой последующей сдачи).

Вопросы по экзаменам

Служба полевой поддержки

FINRA по телефону (800) 999-6647 доступна с понедельника по пятницу с 8:00 до 18:00 по восточному времени, чтобы помочь кандидатам с вопросами, касающимися зачисления, политики и процедуры сдачи экзаменов, а также расширений вашего окно проверки. Вопросы также можно задать, отправив электронное письмо на адрес [email protected] org .

Назначение нескольких или групповых встреч

Многократное назначение — это когда пять или более кандидатов планируют сдать несколько экзаменов на разные даты и места проведения тестирования.Многократные встречи обрабатываются непосредственно поставщиком экзамена. Пожалуйста, свяжитесь с центрами тестирования Prometric по телефону 800-578-6273, чтобы назначить несколько приемов.

Групповое назначение — это когда пять или более кандидатов должны сдать один и тот же экзамен в одно и то же время в одном и том же центре тестирования. Процедуры для записи на групповую встречу можно найти, нажав здесь .

Запись на экзамен за пределами США

FINRA проводит экзамены за границей в избранных зарубежных городах.Для получения дополнительной информации о местах сдачи экзаменов за рубежом, номерах телефонов для записи на прием в иностранном учреждении или о правилах и процедурах зарубежных центров тестирования щелкните здесь .

Ограниченное владение английским языком (LEP)

Кандидаты с LEP — это лица, которые (1) не говорят на английском в качестве основного языка и (2) имеют ограниченные способности читать, говорить, писать и понимать английский язык.

FINRA требует, чтобы фирма или кандидат (если нет фирмы-спонсора) подали в FINRA запрос на дополнительное время до того, как кандидат с LEP назначит экзамен.Должна быть заполнена форма LEP Request Form о том, что кандидат имеет право на LEP. Кроме того, фирма или кандидат подтвердят точность информации в форме и признают, что любое искажение информации о праве кандидата на участие в программе может привести к дисциплинарной ответственности. FINRA уведомит своего поставщика услуг тестирования, что кандидат имеет право на дополнительное время для сдачи экзамена.

Персоналу центра тестирования не разрешается предоставлять кандидатам дополнительное время на основе LEP.

Для экзаменов продолжительностью до 2 часов к сеансу будут добавлены дополнительные 30 минут. Для экзаменов продолжительностью более 2 часов к сеансу будут добавлены дополнительные 60 минут.

Чтобы запросить дополнительное время для экзамена, нажмите здесь .

Особые помещения

FINRA, в соответствии с положениями Закона об американцах с ограниченными возможностями (ADA) , предоставляет модификации тестирования и помощь кандидатам с ограниченными возможностями и / или нарушениями обучения, которые существенно ограничивают основную жизненную деятельность (например,г., обучение, говорение, слух, зрение). FINRA принимает меры для проведения экзаменов / занятий в месте и в порядке, подходящем для людей с ограниченными возможностями в соответствии с ADA.

Порядок и формы запроса специальных условий для сдачи экзамена можно найти здесь .

Примечание. Кандидаты с преходящими или временными состояниями, не относящимися к «нарушениям или инвалидности» (например, беременность, растяжения, переломы), не имеют права на специальные условия тестирования в соответствии с ADA. Лица, нуждающиеся в приспособлении, должны связаться с FINRA для получения информации о возможных специальных процедурах тестирования, которые могут выполняться в каждом конкретном случае.

Политика отмены экзамена

FINRA оценивает плату для лиц, которые отменяют или переносят квалификационный экзамен в течение трех-десяти рабочих дней после запланированной даты приема.

Чтобы избежать отмены или переноса сборов, лица, желающие изменить свое назначенное время приема, должны сделать это как минимум за 10 рабочих дней.При отмене или переносе встречи в течение 10 рабочих дней взимается один из следующих сборов:

  • Плата за отмену / перенос от трех до десяти рабочих дней: С лиц, которые отменяют или переносят встречу в течение трех-десяти рабочих дней после запланированной встречи, будет взиматься плата за отмену / переназначение, как указано в разделе От трех до десяти рабочих дней / Перенести таблицу сборов. Во время изменения расписания эти сборы будут взиматься поставщиком тестирования, с которым лицо назначило встречу.
  • Плата за позднюю отмену / перенос записи (в течение 2 рабочих дней с момента назначения): Лица, которые отменяют или переносят встречу в течение 2 рабочих дней после запланированной встречи, или не явились на плановый экзамен или сессию регулятивного элемента, будут нести гонорар, равный плате за отмену или перенос экзамена или сеанса. FINRA взимает этот сбор с фирмы физического лица. Точно так же, если человек прибывает так поздно, что экзамен или сеанс не могут начаться, не нарушив график места на эту дату, FINRA взимает с фирмы этого человека плату за отмену / перенос. Кандидаты, не являющиеся участниками, которые хотят отменить или перенести встречу в течение двух рабочих дней, или которые не явились на запланированный экзамен или сеанс, должны открыть новое окно регистрации (и оплатить соответствующий экзамен или плату за сеанс) до чтобы назначить новую встречу.

Отмена или перенос даты будут считаться своевременными, если они будут выполнены в соответствии со следующим графиком:

Назначение:

Чтобы избежать платы за позднюю отмену / перенос, встречу следует отменить или перенести до полуночи по восточному времени (ET), по телефону:

Чтобы избежать платы за отмену / перенос от трех до десяти рабочих дней, встречу необходимо отменить или перенести до полуночи по восточному времени по телефону:

Воскресенье, Понедельник

Среда предыдущей недели

Воскресенье за ​​две недели до

вторник

Четверг предыдущей недели

Понедельник, за две недели до

среда

Воскресенье той же недели

Вторник, за две недели до

Четверг

Понедельник той же недели

Среда за две недели до

Пятница

Вторник той же недели

Четверг, за две недели до

суббота

Среда той же недели

Пятница за две недели до

Таблица сборов за отмену / перенос от трех до десяти рабочих дней

Серия экзаменов

Название экзамена

Комиссия

3

Национальная экспертиза товарных фьючерсов

65 долларов США. 00

30

Экзамен менеджера филиала NFA

42,50 долл. США

31

Проверка фьючерсов на управляемые фонды

42,50 долл. США

32

Регламент ограниченного экзамена на фьючерсы

42 доллара.50

34

Розничная внебиржевая экспертиза форекс

42,50 долл. США

Товарный контроль

Товарный контроль

Товарный контроль означает описательный объем проверки, основанный на условиях товарного соглашения, подписанного между покупателями и продавцами, и в соответствии с международными товарными положениями и правилами.

Товар представляет собой сырье или первичный сельскохозяйственный сахар, хлопок, растительные масла, бобовые, медь, сырую нефть, пшеницу, кофейные зерна и золото.

Товар инспектируется на товарном складе продавца (перед отгрузкой), во время отгрузки и на товарном складе получателя, чтобы убедиться, что товарные спецификации строго соответствуют товарам, согласованным в товарном контракте, брокерской и дилерской торговле, через 30 лет инспекторов по специальным товарам.

Ниже перечислены инспекторы, инспекторы товаров, контролеры товаров и эксперты AIM Control, которые проводят услуги по инспекции и сертификации товаров:

Товарная инспекция на складе, элеваторах и переработке сельскохозяйственных товаров

  • Товарная проверка

  • Идентификация товара

  • Товарный образец

  • Бюро товарных испытаний

  • Товаровед

  • Меры веса товаров

  • Контроль качества товарной спецификации

  • Товарный учет

  • Сертификат качества товара

Товарный контроль при отгрузке

  • Обследование мореходности товарных судов (для обеспечения безопасности судоходства в море)

  • Осмотр и проверка грузовых трюмов судов-навалочных судов и сертификация герметичности люковых крышек (для обеспечения пригодности товара к погрузке)

  • Контроль и надзор за взвешиванием товаров на мостовых весах (для расчета веса товара, доставляемого в грузовые трюмы)

  • Погрузочная операция по надзору и надзору за товарами (для контроля состояния товара и предотвращения потери / повреждения, для обеспечения удовлетворительной обработки, складирования и цепочки поставок товаров)

  • Период отбора проб, все погрузочные операции и подготовка контрактных проб и проб отдельных партий, готовые составные пробы

  • Анализ проб отдельных партий и окончательной композиции периодов погрузки и / или выгрузки товаров

  • Измерение товарной влажности и др.

  • Товарное управление рисками со знанием товаров, аналитик, контроллинг по планированию и закупкам

  • Выполнение начального и окончательного черновиков обследований (с уточнением веса / конечной массы товара)

  • Подсчет и контроль упакованного товара по количеству мешков на борту, отбраковка мешков, идентификационная упаковка и маркировка и измерение размеров.

  • Случайное взвешивание товарных мешков (вес брутто и нетто)

  • Обследование и надзор за товарами (степень и причина)

  • Данные товарных проверок и отчеты о результатах.

  • Сертификат веса и сертификат качества товара

В портах разгрузки и на складе покупателя AIM Control также предлагает наблюдение за товарами, инспекцию товаров, работу по контролю за товарами и консультационные услуги, аналогичные вышеуказанным действиям для перевозчиков товаров, компании по страхованию товаров, товарных брокеров, бизнеса, товарных активов для группы инвесторов на основе товарных контрактов, брокерская и дилинговая торговля, договор.

В соответствии с международными правилами и положениями FOSFA и GAFTA в отношении товаров в целом, Торгово-промышленной палаты правительства национального продавца / поставщика и покупателя / получателя, инспекция товаров проводится Управлением AIM у национальных экспортеров и импортеров в COMPULSION и

На основании условий контракта (соглашения) о закупке товаров, товарная инспекция проводится AIM Control по заказу клиента в ВАРИАНТЕ (добровольном).

Более 30 лет AIM Control предлагает услуги по инспекции товаров с участием независимых инспекторов или инспекторов, лабораторные анализы и испытания в соответствии с международными стандартами ISO / IEC 17025: 2005, а также услуги по контролю товаров и сертификации .

В соответствии с международными правилами и положениями FOSFA и GAFTA в отношении товаров в целом, Торгово-промышленной палаты правительства национального продавца / поставщика и покупателя / получателя, инспекция товаров проводится Управлением AIM у национальных экспортеров и импортеров в COMPULSION и

На основании условий контракта (соглашения) о закупке товаров, товарная инспекция проводится AIM Control по заказу клиента в ВАРИАНТЕ (добровольном).

Более 30 лет AIM Control предлагает независимым инспекторам или инспекторам лабораторные анализы и испытания в соответствии с международными стандартами ISO / IEC 17025: 2005 для товаров .

Услуги по инспекции и сертификации товаров, контролируемые AIM Control

Сельскохозяйственная продукция и продукты питания

Минеральные продукты

Металлы и изделия

Нефть и химия / газовые продукты

Медицинские изделия и изделия из них

Генеральные грузы и прочее

AIM Control также называет обследование грузов для проверки качества товара и количества товара, а не только товара, приобретенного в соответствии с их спецификацией, и для определения анализа критериев товара, указанных в пунктах Товарного соглашения или Заказа на закупку товара у поставщиков, помещений и порты погрузки товаров, а также обследование поврежденных товаров для определения степени потери / повреждения товара, для определения первопричины повреждения / потери товара, для исследования основных причин, степени повреждения / потери товара, для оценки компенсации, записанной в пункт страхового полиса и другие.

Мы являемся сторонней инспекцией при предоставлении услуг перед покупкой товаров, инспектированием товаров, отбором образцов товаров, анализом и тестированием товаров, подсчетом товаров, взвешиванием и сертификацией товаров, базирующейся во Вьетнаме, Китае, Индии, Корее, Азии, Европе, на Ближнем Востоке В любой точке страны для защиты ваших заказов в хорошем состоянии. Наш местный адрес электронной почты: [email protected], [email protected], сотовый: +845612.

и т. Д.

Далее => Подробнее «досмотр груза»

Свяжитесь с нами

Как стать лицензированным товарным брокером

Вероятно, вы захотите узнать ответы на два вопроса о том, как стать товарным брокером:

  1. Сколько денег вы можете заработать?
  2. Вам понравится работать в фьючерсной индустрии?

Товарные брокеры очень хорошо зарабатывают. Брокеры с опытом работы менее трех лет получали базовую зарплату от 100 000 до 150 000 долларов по состоянию на 2013 год.Те, у кого есть пятилетний или более опыт работы, получали среднюю базовую зарплату от 200 до 350 000 долларов, но вы должны быть готовы потратить время и усилия, чтобы научиться этому, и вам необходимо пройти сложный процесс подачи заявки на лицензию. .

Основы

Вам понравится работать товарным брокером, если вы сильно заинтересованы в торговле сырьевыми товарами и у вас есть навыки продаж. Продажи — важное соображение, так как вам нужно будет открыть счета и вести бизнес.

Товарные брокеры работают в более специализированной сфере, чем биржевые маклеры или представители зарегистрированных ценных бумаг, и их гораздо меньше.

Стать лицензированным товарным брокером

Каждый товарный брокер должен быть лицензирован и зарегистрирован в Национальной фьючерсной ассоциации (NFA) в качестве «ассоциированного лица».

Чтобы получить эту лицензию, кандидат должен пройти тест, называемый экзаменом серии 3. Бланк схемы теста можно найти на сайте NFA.

Экзамен состоит из одного раздела, в котором проверяются общие знания фьючерсного рынка, а во втором — правил и положений. Не относитесь к этой части теста легкомысленно. Он касается «правильного отношения к клиенту» вопросов.

Если вы уже работаете в брокерской фирме, она должна предоставить учебные пособия. Доступно несколько учебных онлайн-курсов. Какой бы источник вы ни использовали, убедитесь, что он обновлен. Правила и положения часто меняются.

Кандидат также должен заполнить форму 8-R в NFA. Эта форма охватывает историю занятости заявителя за последние 10 лет и историю проживания за последние пять лет. Необходимо сообщать обо всех криминальных историях и дисциплинарных взысканиях в других финансовых профессиях.

Затем заявитель должен снять отпечатки пальцев, обычно в местном отделении полиции, и эти отпечатки и форма 8-R отправляются в ФБР для проверки биографических данных, прежде чем заявитель может быть одобрен для получения временной лицензии.

Где работать товарным брокером

Прежде чем начать процесс, чтобы стать лицензированным товарным брокером, кандидат должен уже работать в этой области. Большинство биржевых брокерских компаний не торгуют сырьевыми товарами, поэтому вам следует искать фирму, которая специализируется на сырьевых товарах. Обычно их называют представляющими брокерами или просто IB.

Вы также можете работать напрямую с FCM или торговцем с комиссией по фьючерсам. Большинство FCM расположены в Чикаго или Нью-Йорке.

Приступаем к работе

Работа товарным брокером сочетает в себе навыки продаж с аналитическими способностями к исследованию товарных рынков и навыками торговли товарами. Многие брокерские фирмы имеют исследовательские отделы, которые проводят большую часть анализа и дают торговые рекомендации. Это означает, что навыки продаж являются наиболее важным атрибутом.

Чикаго — лучшее место для торговли сырьевыми товарами. Здесь находится CME Group, одна из крупнейших товарных бирж в мире. В большинстве других крупных городов есть лишь несколько брокерских фирм.

Возможно, вам придется искать фирму, специализирующуюся на товарах. Крупные финансовые компании, такие как Morgan Stanley, не часто нанимают кандидатов исключительно для торговли товарами.

Бык и Медведь

Товарный рынок — бизнес с высокой цикличностью. Во время бычьих рынков, как правило, наблюдается большой интерес со стороны постоянно расширяющегося сообщества инвесторов и вакансии, доступные для новых брокеров, вторгающихся в бизнес.Во время медвежьих рынков бизнес сокращается.

С 2003 по 2012 год на сырьевых товарах наблюдался активный бычий рынок, и цены постоянно росли, что вызвало волну интереса инвесторов. Сырьевые товары перешли из альтернативных инвестиционных инструментов в мейнстрим.

Затем, с 2012 по начало 2016 года, условия медвежьего рынка вызвали снижение интереса к сырьевым товарам, и возможности для брокеров уменьшились вместе с ценами. Позже возросшая волатильность на многих товарных рынках привела к большим объемам покупок и продаж.

Wiley Series 3 Exam Review 2015 + Test Bank: Национальная экспертиза товарных фьючерсов

ОБ ЭКЗАМЕНАХ СЕРИИ 3 xiii

ОБ ЭТОЙ КНИГЕ xvii

ОБ ИСПЫТАТЕЛЬНОМ БАНКЕ xix

ОБ ИНСТИТУТЕ ЦЕННЫХ БУМАГ АМЕРИКИ xxi

ГЛАВА 1 1 0005 9000 9000 9000 9000 9000 9000 9000 9000 9000 4 FORW FORW Введение

Форвардные контракты 2

Фьючерсы 3

Роль фьючерсной биржи 3

Торговые фьючерсы на площадке биржи 4

Расчетная палата 5

Расчет маржи участников клиринга 7

Базовая оценка 8

Угол рынка 8

Доставка 8

Спекулянты и хеджеры 9

Претест 11

ГЛАВА 2 ТОРГОВЫЕ ФЬЮЧЕРЫ ТОВАРОВ 15

Введение 15

Типы ордеров 15

Рыночные ордера 16

Лимитные ордера на покупку

16

Стоп-приказы / Стоп-приказы 17

Стоп-приказы на покупку 18

Стоп-приказы на продажу 18

Стоп-лимитные приказы 19

Другие типы приказов 19

Комиссии 26

Месяцы поставки 27

Предварительный тест 29

ГЛАВА 3 ЦЕНООБРАЗОВАНИЕ ФЬЮЧЕРОВ 31

Размеры контрактов и цены 31

U. S. Treasury Futures 35

Фьючерсы на фондовые индексы 36

Фьючерсы на индексы 37

Фьючерсы на иностранную валюту 37

Pretest 41

ГЛАВА 4 ПРОГНОЗ ЦЕН 43

Введение 43

Ценовая структура сельскохозяйственного рынка

Ценообразование фьючерсов 46

Год урожая 46

Технический анализ 47

Открытый интерес 50

Претест 53

ГЛАВА 5 СПЕКУЛЯЦИЯ И ХЕДЖИНГ 57

Введение 57

Спекуляция 57

Маржа

Капитал открытой сделки 63

Изменения в маржинальных требованиях 66

Хеджирование 67

Пример: длинный хеджер 68

Пример: короткий хеджер 69

Как управлять несовершенным хеджированием 71

Изменение базовой цены 72

Hedging Financial Ri sks 75

Использование фьючерсов на индексы в качестве хеджирования 75

Бета-хеджирование 76

Валютное хеджирование 77

Хеджирование процентных ставок 79

Предварительное тестирование 83

ГЛАВА 6 ТОВАРНЫЕ ФЬЮЧЕРСЫ ОПЦИИ И

9000 9000 SPODITY SPODITY Введение

Классификация опционов 87

Опционы колл 87

Опционы пут 88

Классы опционов 88

Серия опционов 88

Бычье противМедвежий 88

Бычий 88

Медвежий 89

Возможные результаты для опциона 89

Исполнено 89

Продано 90

Истекает 90

Цена исполнения 90

Управление максимальной позицией по опциону 90

4

Покупка Колл Длинные звонки с прибылью 91

Длинные звонки с максимальным убытком 91

Определение безубыточности для длинных звонков 91

Продажа звонков 92

Короткие звонки с максимальной прибылью 92

Короткие звонки с максимальным убытком 93

Определение безубыточности для коротких звонков4 93

Покупка путов 94

Длинные путы с максимальным приростом 94

Длинные путы с максимальным убытком 94

Определение безубыточности для длинных патов 95

Продажа путов 95

Короткие путы с максимальным выигрышем 96

Короткие путы с максимальным убытком 96

для коротких позиций 96

Опционные премии 97 90 005

Опционы на деньги 98

Опционы на деньги 98

Опционы на деньги 98

Внутренняя стоимость и временная стоимость 99

Премии за опционы на фьючерсы на казначейские облигации 99

Премии за опционы на фьючерсы на казначейские векселя 100

Позиции и стратегии с несколькими опциями 100

Длинные стрэддлы 100

Максимальные потери для длинных стрэдлов 101

Максимальные потери для длинных стрэдлов 101

Определение безубыточности для длинных стрэдлов 102

Коротких стрэддлов 103

104 Макс. Максимальный убыток для коротких стрэддлов 104

Определение безубыточности для коротких стрэдлов 104

спредов 106

Ценовой спред / вертикальный спрэд 106

Календарный спред / временной спред 106

Диагональный спред 107

Анализ спредов / ценовых спредов

107

Спреды колл / дебетовые спреды колл 1 07

Спрэд Bull Call с максимальным приростом 108

Спрэд Bull Call с максимальным убытком 109

Определение безубыточности для спреда Bull Call 109

Премии за спред Bull Call Spread 109

Медвежий спред колл / спреды Credit Call 110

Максимальный выигрыш Bear Call Spread / Credit Call Spread 110

Максимальный убыток Bear Call Spread 111

Определение безубыточности для медвежьего спреда Call 111

Премии Bear Call Spread 112

Медвежьи спреды пут / дебетовые спреды пут 113

Максимальный рост Bear Спрэд пут / дебетовый спред пут 113

Максимальный убыток Медвежий спред пут 113

Определение безубыточности для медвежьего пут-спрэда 114

Премии медвежьего пут-спреда 114

Спреды Bull Put / спреды кредитного пут 115

Максимальный доход Bull Put Спрэд 115

Максимальный убыток Bull Put Спрэд 115

Определение безубыточности для Bull Пут-спрэд 116

Премия за бычий пут-спред 116

Синтетический риск и вознаграждение 117

Длинные фьючерсы, короткие коллы / покрытые коллы 118

Длинные фьючерсы Длинные путы / супружеские путы 118

Короткие фьючерсы Длинные коллы 118

Короткие фьючерсы, короткие Путы 118

Дельта 119

Фьючерсные контракты с расширением 119

Претест 123

ГЛАВА 7 CFTC и NFA И ПОЛОЖЕНИЯ 127

Введение 127

Закон о товарных биржах 1936 года 127

The National Futures Association Торговец комиссией по фьючерсам 129

Представляющий брокер 130

Оператор товарного пула 130

Советник по торговле товарами 132

Документы по раскрытию рисков 132

Счета клиентов 138

Индивидуальный счет 139

Совместный счет 139

Совместные арендаторы с правами ip 140

Совместные арендаторы 140

Передача в случае смерти 140

Смерть клиента 141

Партнерские счета 141

Корпоративные счета 141

Разрешение на дискреционную торговлю 141

Управление дискреционными счетами 5000

Арбитражный процесс 143

Процесс возмещения ущерба в CFTC 144

Арбитражные решения 144

Валютные операции 144

Патриотический акт 144

U. S. Accounts 145

Зарубежные счета 145

Ежегодная анкета соответствия 146

Обучение этике 146

Нарушения и жалобы 146

Отчетность о позиции и ограничения спекулятивной позиции 147

Письменное общение с общественностью 148

Подтверждения клиентов Выписки по счетам клиентов 149

Ведение учета 149

План обеспечения непрерывности бизнеса 150

Предварительное тестирование 151

ОТВЕТНЫЕ КЛЮЧИ 155

Глава 1: Фьючерсы и форварды 155

Глава 2: Торговля товарными фьючерсами 156

:

Ценообразование 157

Глава 4: Прогнозирование цен 157

Глава 5: Спекуляции и хеджирование 158

Глава 6: Опционы на товарные фьючерсы и спреды на товарные фьючерсы 159

Глава 7: CFTC и NFA и правила 160

ГЛОССАРИЙ УСЛОВИЙ ЭКЗАМЕНА 163

9000 4 ИНДЕКС 177

Закон Китая об инспекции импорта и экспорта товаров

(принят на Шестом заседании Постоянного комитета Седьмого национального Народный Конгресс 21 февраля 1989 г. , провозглашенный № заказа.14 Президента Китайской Народной Республики 21 февраля 1989 г., действует с 1 августа 1989 г.)

  Глава I Общие положения 
    
  Статья 1 
Настоящий Закон принят с целью усиления контроля импортных и экспортных товаров, обеспечения качества импорта и экспорта.
товаров, защищая законные права и интересы сторон, участвующих во внешней торговле, и способствуя плавному развитию Китая
торгово-экономические отношения с зарубежными странами.
  Статья 2 
Государственный совет учреждает Управление по импорту и экспорту.
Товарная инспекция (далее - Государственная администрация).
для товарной инспекции), который отвечает за инспекцию
импорт и экспорт товаров по всей стране. Местный импорт и
органы экспортной товарной инспекции (далее именуемые
органы товарной инспекции), созданный Государственной администрацией для
Товарная инспекция несет ответственность за проверку импорта и
экспортировать товары в пределах своей юрисдикции. 
  Статья 3 
Органы товарной инспекции и другие инспекционные организации
назначен Государственной администрацией по товарной инспекции и
органы товарной инспекции в соответствии с законом:
выполнять инспекцию импортных и экспортных товаров. 
  Статья 4 
Государственная администрация товарного контроля в свете
потребности в развитии внешней торговли, составлять, корректировать и издавать
Список импортных и экспортных товаров, подлежащих проверке со стороны
Органы товарного контроля (далее - Список
Товары).
  Статья 5 
Импортные и экспортные товары, включенные в Перечень
Товары, а также импортные и экспортные товары, подлежащие проверке со стороны
органы товарной инспекции в соответствии с другими законами или административными правилами
и правила должны быть проверены органами товарной инспекции
или инспекционные организации, назначенные Государственной администрацией для
Товарная инспекция или органы товарной инспекции. Нет
разрешение на продажу или использование импортных товаров
указанные в предыдущем абзаце, до тех пор, пока они не пройдут проверку;
и разрешение на экспорт экспортных товаров не предоставляется.
указанные в предыдущем абзаце, пока не будет обнаружено, что они работают
к стандарту через инспекцию. Импорт и экспорт товаров, указанных в
абзац первый данной статьи может быть освобожден от проверки по
рассмотрение и согласование заявки грузополучателя или отправителя
Государственной администрацией товарной инспекции. Статья 6 
Инспекция импортных и экспортных товаров проводится по товарам
инспекционные органы должны охватывать качество, спецификации, количество,
вес, упаковка и требования безопасности и гигиены.
Импорт и экспорт товаров регулируется обязательными стандартами или другими
стандарты проверки, которые должны соблюдаться в соответствии с законодательством
или административные правила и положения должны проверяться в соответствии с
с такими стандартами проверки; при отсутствии таких условий,
импортные и экспортные товары должны проверяться в соответствии с
стандарты контроля, согласованные во внешнеторговых контрактах. 
  Статья 7 
Ввоз и вывоз товаров или предметов, подлежащих проверке другими инспекциями
 организации в соответствии с законами или административными правилами и положениями должны быть
 проверены в соответствии с положениями соответствующих законов или административных
 правила и положения.
  
  Статья 8 
Государственное управление товарной инспекции и товарной
проверяющие органы собирают информацию о проверке
импортировать и экспортировать товары и предоставлять их соответствующим
круги. Глава II Инспекция импортных товаров 
    
  Статья 9 
Для импортных товаров, подлежащих контролю со стороны товара
проверяющими органами в соответствии с настоящим Законом грузополучатель должен
зарегистрировать их в органах товарной инспекции по адресу
порт разгрузки или станция прибытия. Импортируйте товары, которые
включенные в Список товаров должны быть проверены и выпущены
Таможня при предъявлении печати товарной инспекции
органы, указанные в таможенной декларации. 
  Статья 10 
Для импортных товаров, подлежащих контролю со стороны товара
контролирующими органами в соответствии с настоящим Законом грузополучатель обязан
обращаться в те же органы для проверки на местах и ​​в срок
лимит, указанный ими. Органы товарной инспекции
выполнить процедуры проверки и провести проверку
сертификат в течение срока действия требований, установленных в
внешнеторговый контракт.
  Статья 11 
Если импортные товары, кроме тех, которые подлежат проверке со стороны
органы товарной инспекции в соответствии с настоящим Законом признаются
не соответствовать стандарту качества, иметь повреждения или вес, или
количество, получатель должен обратиться к товарной инспекции
органы по проверке и выдаче акта проверки
если такой сертификат необходим для требования компенсации.
  Статья 12 
На важные импортные товары и полный комплект оборудования
размер, получатель должен в соответствии с условиями, согласованными в
внешнеторговый контракт, провести первичный осмотр или первоначальный надзор
из-за производства или погрузки в стране-экспортере перед отправкой,
в то время как соответствующие компетентные ведомства укрепят свои
надзор.  При необходимости органы товарной инспекции могут:
направить инспекционный персонал для участия в такой инспекции и
надзор. Глава III Инспекция экспортных товаров 
    
  Статья 13 
Для экспортных товаров, подлежащих контролю со стороны товара
проверяющими органами в соответствии с настоящим Законом грузоотправитель обязан
обращаться в те же органы для проверки на местах и ​​в пределах
установленный ими срок. Органы товарной инспекции
выполнить процедуры проверки и выдать сертификат без
задержка отгрузки в установленный срок.Экспортные товары, которые
включенные в Список товаров должны быть проверены и выпущены
Таможня при предъявлении акта осмотра или бумаги для
выпуск, выданный органами товарной инспекции или печатью
те же органы, указанные в таможенной декларации. 
  Статья 14 
Экспортные товары, которые были проверены и пропущены товаром
проверяющие органы и для которых акт проверки или документ
для освобождения выдан теми же органами, объявляется
экспорт и отправка из страны в сроки, указанные
те же власти. Несоблюдение срока влечет
повторное заявление на осмотр. 
  Статья 15 
Предприятие, производящее тару для опасных экспортных грузов, должно
обратиться в органы товарной инспекции для проверки
исполнение таких упаковок. Предприятие, производящее опасный экспорт
товары должны обращаться в те же органы для проверки использования
упаковки. Разрешение на вывоз опасных
товары хранятся в упаковке, не прошедшей испытания.
  Статья 16 
Для трюмов судов или контейнеров, используемых для перевозки скоропортящихся продуктов,
перевозчик или организация, использующая контейнеры, должны подать заявку на
осмотр перед загрузкой. Разрешение на погрузку и
отгрузка до тех пор, пока инспекторы не пройдут соответствующие условия.

                 Глава IV Надзор и администрация 
    
  Статья 17 
Органы товарной инспекции могут произвести выборочную проверку
импорт и экспорт товаров помимо тех, которые подлежат проверке
органы товарной инспекции в соответствии с настоящим Законом. Нет
разрешение выдается на экспорт экспортных товаров, обнаруженных в
быть некачественным при выборочной проверке. 
  Статья 18 
При необходимости органы товарной инспекции могут назначить
инспекционный персонал производителям экспортных товаров, которые
включены в Перечень товаров для участия в надзоре за
проверка качества экспортных товаров перед отправкой с завода.
  Статья 19 
Органы товарной инспекции могут взять на себя проверку качества
сертификация импортных и экспортных товаров на основе договоров
подписано между Государственным управлением товарной инспекции и
заинтересованные инородные тела или по поручению инородных тел
обеспокоенный. Они могут разрешить использование знаков сертификации качества на
импортные и экспортные товары, прошедшие сертификацию качества.
  Статья 20 
Государственное управление товарной инспекции и товарной
проверяющие органы на основании требований своих
проверка, доверьте компетентным инспекционным организациям в стране и за рубежом
с проверкой импортных и экспортных товаров после проверки их
квалификации.  
  Статья 21 
Государственное управление товарной инспекции и товароведения
инспекционные органы осуществляют надзор за импортом и
инспекция экспортных товаров, проводимая инспекционными организациями
назначенные или утвержденные ими, и могут проводить выборочную проверку
товары, проверенные такой организацией.
  Статья 22 
При необходимости государство должно ввести систему лицензирования качества для
важные импортные и экспортные товары и их производители. В
его конкретные меры должны быть разработаны Государственной администрацией.
для товарной инспекции совместно с соответствующими компетентными
ведомства при Госсовете. 
  Статья 23 
Органы товарной инспекции могут при необходимости разместить товарный
контрольные знаки или пломбы на импортных и экспортных товарах, которые оказались
до стандарта через инспекцию.  Статья 24 
Если заявитель на инспекцию импортных и экспортных товаров
не согласен с результатами проверки представленного товара
проверяющие органы, он может подать заявление о повторной проверке в тот же
властям, тем, кто находится на следующем более высоком уровне, или государству
Управление товарной инспекции. Заключение о повторном осмотре
осуществляется органами товарной инспекции или государством
Управление товарной инспекции, принявшее заявку
для повторного осмотра.
  Статья 25 
Органы товарной инспекции, инспекционные организации
назначенные ими и другие инспекционные организации, утвержденные
Государственное управление товарной инспекции может вести дела
контроль и инспектирование импортных и экспортных товаров по поручению
стороны, участвующие во внешней торговле или иностранными контролирующими органами.
Сфера деятельности по надзору и инспектированию импорта и экспорта
товары должны включать: проверку качества, количества, веса и
упаковка импортных и экспортных товаров; досмотр грузов с
относительно общей или частной средней; досмотр контейнерных грузов;
осмотр повреждений импортных грузов; проверка технических условий на
отгрузка на экспорт; измерение мертвого тоннажа; сертификация
происхождение или стоимость экспорта и другой надзор и обследование
Сервисы.  Глава V Юридическая ответственность 
    
  Статья 26 
Любой, кто в нарушение соответствующих положений настоящего Закона намеренно
продает или использует импортные товары, включенные в Список
Товары или подлежащие досмотру товарной инспекцией
властями в соответствии с другими законами или административными правилами и
правила без проверки таких товаров или намеренно
экспортирует экспортные товары, включенные в Перечень товаров
или подлежат проверке органами товарной инспекции в
в соответствии с другими законами или административными правилами и положениями без
проверка таких товаров и подтверждение их соответствия стандартам влечет наложение штрафа.
органами товарной инспекции.Если обстоятельства серьезны
и нанести большой экономический ущерб, уголовная ответственность
непосредственно ответственный персонал должен расследоваться с применением соответствующих
mutandis положения статьи 187 Уголовного кодекса.
Лицо, которое в нарушение положений статьи 17 настоящего Закона,
преднамеренно экспортирует экспортные товары, признанные некачественными
во время выборочной проверки органами товарной инспекции,
подлежат наказанию в соответствии с положениями предыдущего пункта. 
  Статья 27 .
Если подделка или переделка справок или документов, печатей или
штампы, марки, пломбы или знаки сертификации качества для товаров
осмотр составляет преступление, уголовная ответственность
непосредственно ответственный персонал должен расследоваться с применением соответствующих
mutandis положения статьи 167 Уголовного кодекса; если
обстоятельства незначительны, нарушитель должен быть оштрафован товаром
инспекционные органы.
  Статья 28 
Если сторона отказывается принять решение о наказании товара
инспекционным органам, он может в течение 30 дней с момента получения уведомления о
наказание, ходатайствовать о пересмотре в те же органы, которые
приняли решение о наказании, тем, кто на следующем более высоком уровне или
Государственное управление товарной инспекции. Если партия откажется
принять решение о пересмотре, он может в течение 30 дней с
получив уведомление о пересмотре решения, предъявить иск и
соблюдает решение о наказании в установленный срок,
органы товарной инспекции, назначившие наказание
Решение подается в суд для принудительного исполнения. 
  Статья 29 .
Любой сотрудник Государственного управления товарной инспекции или
органы товарной инспекции или любой инспекционный персонал
инспекционные организации, назначенные Государственной администрацией для
Товарная инспекция и органы товарной инспекции, злоупотребляющие
своей власти, совершает нарушения в пользу своих родственников или
друзей, фальсифицирует результаты проверки или не проводит проверку и
выдает справку в срок по неаккуратности,
в зависимости от серьезности обстоятельств получить административный
наказание или его уголовная ответственность расследуются в соответствии с
к закону. Глава VI Дополнительные положения 
    
  Статья 30 
Органы товарной инспекции и другие инспекционные организации
взимает сборы согласно соответствующим положениям за выполнение
инспекция или выполнение надзорных и сюрвейерских услуг в
в соответствии с положениями настоящего Закона. Порядок сбора
сборы устанавливаются Государственной товарной администрацией. 
Инспекция совместно с компетентными ведомствами при Государстве
Совет.
  Статья 31 
Правила применения настоящего Закона устанавливаются государством.
Администрации по товарной инспекции и вступает в силу после
представляются и утверждаются Государственным советом. 
  Статья 32 
Настоящий Закон вступает в силу с 1 августа 1989 года.
Китайская Народная Республика об инспекции импорта и экспорта
Товары, обнародованные Государственным советом 28 января 1984 г., подлежат
признан недействительным с той же даты.

Исследование участников рынка и механизмов доступа

Изменения в структурных и реляционных механизмах доступа также повлияли на участие на рынке и общую доступность пейота

на рынке. Набор полномочий, необходимых для успешной работы дистрибьюторов на уровне

— в первую очередь, доступ к земле и рабочей силе — значительно ослаб с локальным ростом и развитием

. По мере роста таких городов, как Ларедо, Рио-Гранде и Макаллен, появилось

рабочих мест с полной занятостью.Многие бывшие и будущие сборщики избежали опасностей

укусов змей, обезвоживания, теплового истощения и непоследовательных успехов сбора пейота для регулярной, постоянной работы

, в то время как среда обитания пейота продолжает развиваться для нефтяных и ветряных ферм или

для муниципального расширения. Растущие ежегодные расходы, включая лицензионные сборы, затраты на удержание рабочих,

и аренду земли, означают, что доступ к капиталу также становится все более важным для дистрибьюторов.

Механизмы доступа NAC, основанные на правах, не сильно изменились за последние сорок лет, но их

способность осуществлять свое право молиться с пейотом значительно уменьшилась. По мере того, как количество

дистрибьюторов сократилось, сократились и поставки пейота на рынок. Кроме того, повышение цен на бензин

и пейот снизило покупательную способность членов НАК, что привело к более экономным покупкам на

и меньшему количеству пейота, доступного для религиозных служб.

Ограничение доступа к пейоту представляет ряд рисков для NAC, значительного культурного учреждения коренных американцев

, которое сыграло важную роль в укреплении коренных общин и в борьбе с историческими травмами и связанной с ними алкогольной и наркотической зависимостью (Brave Heart 2003; Calabrese

2013; Feeney 2014; Watts and Gutierres 1997). По мере того, как доступность пейота уменьшается, частота церемоний

, вероятно, будет уменьшаться, у молодежи будет меньше возможностей принять участие

, и участие будет стагнировать.Пейот занимает центральное место в NAC: без него NAC по

при поддержке сообщества, которую он предоставляет, ослабнет. Члены NAC застрянут в «серой зоне» Сикора и

Лунда, где у них есть защищенные права, которые они не могут использовать.

В то время как разработка идет полным ходом, некоторые стратегические нормативные изменения могут укрепить способность людей

участвовать на рынке пейота в качестве дистрибьюторов и повысить уровни доступа потребителей

за счет увеличения предложения на рынке или могут открыть новые возможности доступа к пейоту для членов NAC. Нормативные положения Market

предназначены для предотвращения утечки пейота на черный рынок, но некоторые нормативные компоненты

просто препятствуют легальному участию на рынке и, в конечном итоге, препятствуют возможности членов NAC

осуществлять свои права. Например, быстро растущие лицензионные сборы были разработаны не с расчетом на дистрибьюторов пейота, а с учетом потенциала увеличения доходов оптовых торговцев лекарствами, чья годовая выручка

составляет от 2741857 до 71 437 205 долларов (FR 2012: 15246).При наличии всего трех дистрибьюторов

, менее 800 индивидуальных продаж в год и годовой выручки значительно ниже 1 000 000 долларов США

рынок пейотов для сравнения ничтожен. Дистрибьюторы Peyote больше похожи на диспенсеры, и перевод

в категорию раздачи с необходимым снижением комиссии может создать более широкий доступ

для потенциальных дистрибьюторов. Более широкое участие на рынке могло бы увеличить общие рыночные поставки пейота на

, в то время как усиление конкуренции сдерживало бы инфляцию цен для конгрегантов NAC

.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *